為指導主要研究者/申辦者、課題負責人提交涉及人的臨床研究項目、臨床科研課題的倫理審查申請/報告，特制定本指南。

一、提交倫理審查的研究項目范圍

中央科技委員會《科技倫理審查辦法(試行) 》(2023)、國家衛(wèi)生健康委員會《涉及人的生命科學和醫(yī)學研究倫理審查辦法》(2023)、國家衛(wèi)生健康委醫(yī)學倫理專家委員會《涉及人的臨床研究倫理審查委員會建設指南》(2023)、世界醫(yī)學會《赫爾辛基宣言》(2013)和國際醫(yī)學科學組織理事會《人體生物醫(yī)學研究國際道德指南》(2002)的倫理原則，下列(但不限于)的研究項目應依據(jù)本指南提交倫理審查申請/報告：

● 涉及人的臨床研究科研項目

● 非注冊類的臨床研究

● 醫(yī)療新技術(shù)

二、倫理審查申請/報告的類別

1. 初始審查

初始審查申請：符合上述范圍的研究項目，應在研究開始前提交倫理審查申請，經(jīng)批準后方可實施。“初始審查申請”是指首次向倫理委員會提交的審查申請。

2. 跟蹤審查

● 修正案審查申請：研究過程中若變更主要研究者，對臨床研究方案、知情同意書、招募材料等的任何修改，應向倫理委員會提交修正案審查申請，經(jīng)批準后執(zhí)行。為避免研究對受試者的即刻危險，研究者可在倫理委員會批準前修改研究方案，事后應將修改研究方案的情況及原因，以“修正案審查申請”的方式及時提交倫理委員會審查。

● 研究進展報告：應按照倫理審查批件/意見規(guī)定的年度/定期跟蹤審查頻率，在截止日期前1個月提交研究進展報告;申辦者應當向組長單位倫理委員會提交各中心研究進展的匯總報告;當出現(xiàn)任何可能顯著影響研究進行、或增加受試者危險的情況時，應以“研究進展報告”的方式，及時報告?zhèn)惱砦瘑T會。如果倫理審查批件有效期到期，需要申請延長批件有效期，應通過“研究進展報告”申請。

● 嚴重不良事件報告：嚴重不良事件是指臨床研究過程中發(fā)生需住院治療、延長住院時間、傷殘、影響工作能力、危及生命或死亡、導致先天畸形等事件。發(fā)生嚴重不良事件，應及時向倫理委員會報告。

● 違背方案報告：需要報告的違背方案情況包括：①嚴重違背方案：研究納入了不符合納入標準或符合排除標準的受試者，符合中止試驗規(guī)定而未讓受試者退出研究，給予錯誤治療或劑量，給予方案禁止的合并用藥等沒有遵從方案開展研究的情況;或可能對受試者的權(quán)益/健康、以及研究的科學性造成顯著影響等違背醫(yī)學倫理原則的情況。②持續(xù)違背方案，或研究者不配合監(jiān)查/稽查，或?qū)`規(guī)事件不予以糾正。凡是發(fā)生上述研究者違背醫(yī)學倫理原則、沒有遵從方案開展研究，可能對受試者的權(quán)益/健康、以及研究的科學性造成顯著影響的情況，申辦者/監(jiān)查員/研究者應提交違背方案報告。為避免研究對受試者的即刻危險，研究者可在倫理委員會批準前偏離研究方案，事后應以“違背方案報告”的方式，向倫理委員會報告任何偏離已批準方案之處并作解釋。

● 暫停/終止研究報告：研究者/申辦者暫停或提前終止臨床研究，應及時向倫理委員提交暫停/終止研究報告。

結(jié)題報告：完成臨床研究，應及時向倫理委員會提交結(jié)題報告。

3. 復審

● 復審申請：上述初始審查和跟蹤審查后，按倫理審查意見“作必要的修正后同意”、“作必要的修正后重審”，對方案進行修改后，應以“復審申請”的方式再次送審，經(jīng)倫理委員會批準后方可實施;如果對倫理審查意見有不同的看法，可以“復審申請”的方式申訴不同意見，請倫理委員會重新考慮決定。

三、提交倫理審查的流程

1. 提交送審文件

● 準備送審文件：根據(jù)AF-SQ-01-01.0送審文件清單，準備送審文件;方案(含摘要)和知情同意書注明版本號和版本日期。

知情同意書應涵蓋AF-SQ-10-01.0知情同意書模板中的所有要素。

主要研究者在將方案和知情同意書提交倫理審查前應和申辦者充分討論其科學問題和倫理問題。

同一種藥物/器械若可治療多種適應癥，應針對每種適應癥制訂不同的研究方案，并分別提交倫理審查。

● 填寫申請/報告的表格：根據(jù)倫理審查申請/報告的類別，填寫相應的“申請”(AF-SQ-02-01.0初始審查申請，AF-SQ-03-01.0修正案審查申請，AF-SQ-09-01.0復審申請，AF-SQ-10-01.0醫(yī)療技術(shù)審查申請)，或“報告”(AF-SQ-04-01.0研究進展報告，AF-SQ-05-01.0嚴重不良事件報告，AF-SQ-06-01.0違背方案報告，AF-SQ-07-01.0暫停/終止研究報告，AF-SQ-08-01.0結(jié)題報告)，也可以通過網(wǎng)絡“倫理審查系統(tǒng)”填寫。

● 提交：首先提交1套送審文件，待形式審查通過后，準備書面送審材料，以及方案(含摘要)/知情同意書/招募材料等電子文件，送至倫理委員會辦公室;同時，通過網(wǎng)絡更新/維護主要研究者履歷的信息;首次提交倫理審查申請的主要研究者，還需按照AF-SQ-11-01.0主要研究者簡歷模板，提交簡歷及資質(zhì)證明文件和醫(yī)學倫理培訓證書的復印件。

2. 領取通知

● 補充/修改送審材料通知：倫理委員會辦公室受理后，如果認為送審文件不完整，文件要素有缺陷，發(fā)送AF-SL-01-01.0補充/修改送審材料通知，告知缺項文件、缺陷的要素，以及最近審查會議前的送審截止日期。

● 受理通知：送審文件的完整性和要素通過形式審查，辦公室秘書發(fā)送AF-SL-02-01.0受理通知，并告知預定審查日期。

3. 接受審查的準備

● 會議時間/地點：辦公室秘書會電話/短信通知。

● 準備向會議報告：按照通知，需要到會報告者，準備報告內(nèi)容，提前15分鐘到達會場。

四、倫理審查的時間

醫(yī)學倫理委員會每月例行召開審查會議1次，需要時可以增加審查會議次數(shù)。倫理委員會辦公室受理送審文件后，一般需要1周的時間進行處理，請在會議審查1周前提交送審文件。

研究過程中出現(xiàn)重大或嚴重問題，危及受試者安全時，或發(fā)生其它需要倫理委員會召開會議進行緊急審查和決定的情況，倫理委員會將召開緊急會議進行審查。

五、審查決定的傳達

倫理委員會辦公室在做出倫理審查決定后5個工作日內(nèi)，以“倫理審查批件”或“倫理審查意見”的書面方式傳達審查決定。

六、倫理審查的費用

科研課題經(jīng)費的預算應包括倫理審查費用。醫(yī)院年度預算編制列入倫理審查費，用于列支小額科研課題的倫理審查費。

七、免除審查

● 符合以下情況的生物醫(yī)學研究項目可以免除審查：

在正常的教育、培訓環(huán)境下開展的研究，如：①對常規(guī)和特殊教學方法的研究;②關于教學方法、課程或課堂管理的效果研究，或?qū)Σ煌慕虒W方法、課程或課堂管理進行對比研究。

● 涉及教育、培訓測試(認知、判斷、態(tài)度、成效)、訪談調(diào)查、或公共行為觀察的研究。

以下情況不能免除審查：①以直接或通過標識符的方式記錄受試者信息;②在研究以外公開受試者信息可能會讓受試者承擔刑事或民事責任的風險，或損害受試者的經(jīng)濟、就業(yè)或名譽;③上述不能免除審查的情況，如果受試者為政府官員或政府官員候選人，或者國家有關法規(guī)要求在研究過程中及研究后對私人信息必須保密的情況，則可以免除審查。

“涉及訪談調(diào)查，公共行為觀察的研究”的免除審查一般不適用于兒童與未成年人，除非研究者不參與被觀察的公共行為。

● 對于既往存檔的數(shù)據(jù)、文件、記錄、病理標本或診斷標本的收集或研究，并且這些資源是公共資源，或者是以研究者無法聯(lián)系受試者的方式(直接聯(lián)系或通過標識符)記錄信息的。

● 食品口味和質(zhì)量評價以及消費者接受性研究：①研究用健康食品不含添加劑;或②研究用食品所含食品添加劑在安全范圍，且不超過國家有關部門標準，或化學農(nóng)藥或環(huán)境污染物含量不超出國家有關部門的安全范圍。

關于特殊受試人群免除審查的規(guī)定：免除審查不適用于涉及孕婦、胎兒、新生兒、試管嬰兒、精神障礙人員和服刑勞教人員的研究。

不建議研究者自行做出“免除倫理審查”的判斷，請向本倫理委員會咨詢后確定。

八、免除知情同意

1. 利用以往臨床診療中獲得的醫(yī)療記錄和生物標本的研究，并且符合以下全部條件，可以申請免除知情同意：

● 研究目的是重要的。

● 研究對受試者的風險不大于最小風險。

● 免除知情同意不會對受試者的權(quán)利和健康產(chǎn)生不利的影響。

● 受試者的隱私和個人身份信息得到保護。

● 若規(guī)定需獲取知情同意，研究將無法進行(病人/受試者拒絕或不同意參加研究，不是研究無法實施、免除知情同意的證據(jù))。

● 只要有可能，應在研究后的適當時候向受試者提供適當?shù)挠嘘P信息。

若病人/受試者先前已明確拒絕在將來的研究中使用其醫(yī)療記錄和標本，則該受試者的醫(yī)療記錄和標本只有在公共衛(wèi)生緊急需要時才可被使用。

2. 利用以往研究中獲得的醫(yī)療記錄和生物標本的研究(研究病歷/生物標本的二次利用)，并且符合以下全部條件，可以申請免除知情同意：

● 以往研究已獲得受試者的書面同意，允許其他的研究項目使用其病歷或標本。

● 本次研究符合原知情同意的許可條件。

● 受試者的隱私和身份信息的保密得到保證。

九、免除知情同意書簽字

以下兩種情況可以申請免除知情同意簽字：

● 當一份簽了字的知情同意書會對受試者的隱私構(gòu)成不正當?shù)耐{，聯(lián)系受試者真實身份和研究的唯一記錄是知情同意文件，并且主要風險就來自于受試者身份或個人隱私的泄露。在這種情況下，應該遵循每一位受試者本人的意愿是否簽署書面知情同意文件。

● 研究對受試者的風險不大于最小風險，并且如果脫離“研究”背景，相同情況下的行為或程序不要求簽署書面知情同意。例如，訪談研究，郵件/電話調(diào)查。

對于批準免除簽署書面知情同意文件的研究項目，倫理委員會可以要求研究者向受試者提供書面告知信息。

十、聯(lián)系方式

醫(yī)學倫理聯(lián)系人：夏 飛 辦公室電話：027-83745710